De Commodity Futures Trading Commission heeft het boek gesloten over twee van de meest ingrijpende getuigen in de FTX‑instorting. In een deze week ingediende CFTC‑handhavingsbeslissing heeft de toezichthouder aanvullende instemmingsbevelen uitgevaardigd tegen Caroline Ellison, de voormalige chief executive van Alameda Research, en Gary Wang, die zowel Alameda als FTX heeft mede‑opgericht. De bevelen leggen vijfjarige handelsverboden op aan beide voormalige bestuurders en verplichten hen om te blijven meewerken met de instantie, waarmee een civiele zaak wordt afgesloten die sinds eind 2022 parallel liep aan hun strafrechtelijke vervolging.
Summary
Belangrijkste punten
- De CFTC heeft op 19 augustus aanvullende instemmingsbevelen uitgevaardigd bij de U.S. District Court for the Southern District of New York, waarmee de civiele zaak tegen Caroline Ellison en Gary Wang is afgerond.
- Beiden kregen een vijfjarig handelsverbod; Ellison kreeg daarnaast een CFTC‑registratieverbod van 10 jaar, terwijl Wang een registratieverbod van acht jaar kreeg.
- De sancties lopen technisch gezien vanaf 23 december 2022, toen de oorspronkelijke instemmingsbevelen werden uitgevaardigd, en niet vanaf de indiening van deze week.
- De CFTC vordert geen restitutie, afroming van winsten of civielrechtelijke geldboetes van een van beide gedaagden, onder verwijzing naar hun medewerking en een bestaande strafrechtelijke verbeurdverklaring van 11,02 miljard dollar.
- Beiden zijn nog steeds verplicht de instantie ook in de toekomst te blijven bijstaan.
CFTC rondt handhavingsmaatregelen tegen Ellison en Wang af
De CFTC‑handhavingsbeslissing maakt formeel een einde aan een zaak die begon toen FTX in november 2022 instortte en de toezichthouder zijn fraudezaak tegen oprichter Sam Bankman‑Fried uitbreidde met zijn belangrijkste vertrouwelingen. De Southern District of New York heeft de aanvullende bevelen uitgevaardigd op 19 augustus, aldus de CFTC, waarmee jarenlange procedures werden afgerond tegen de twee bestuurders die uiteindelijk de belangrijkste meewerkende getuigen van de overheid werden.
Details van de instemmingsbevelen
De nieuwe bevelen bouwen voort op instemmingsovereenkomsten die Ellison en Wang oorspronkelijk op 23 december 2022 sloten, kort na de ineenstorting van FTX, toen beiden aansprakelijkheid erkenden zonder de onderliggende bevindingen te betwisten. Die eerdere bevelen verboden hun permanent om de antifraudebepalingen van de Commodity Exchange Act te schenden. De aanvullende indieningen van deze week bepalen de resterende sancties die de rechtbank destijds open had gelaten, waarmee de handhavingsmaatregelen van de CFTC tegen beide voormalige bestuurders feitelijk definitief worden afgesloten.
Opgelegde handels- en registratieverboden
Volgens de voorwaarden mag Ellison vijf jaar lang niet handelen op door de CFTC gereguleerde markten en is zij tien jaar lang uitgesloten van registratie bij de instantie. Wang kreeg hetzelfde vijfjarige handelsverbod, maar een registratieverbod van acht jaar in plaats van tien. Opmerkelijk is dat de CFTC verklaarde dat beide beperkingsperioden met terugwerkende kracht lopen vanaf 23 december 2022 — wat betekent dat een aanzienlijk deel van elk verbod al was verstreken tegen de tijd dat de bevelen werden afgerond.
Profielen van Caroline Ellison en Gary Wang
Om te begrijpen waarom toezichthouders deze twee zo anders behandelden dan Bankman‑Fried, moet je kijken naar de rollen die zij speelden binnen het FTX‑imperium — en naar de medewerking die volgde op de ineenstorting.
De rol van Caroline Ellison bij Alameda
Ellison was chief executive van Alameda Research, het handelsbedrijf dat centraal staat in de fraude‑beschuldigingen. Volgens de in december 2022 gewijzigde klacht van de CFTC gaf zij, nadat zij de enige CEO van Alameda was geworden, het bedrijf naar verluidt opdracht om miljarden dollars aan FTX‑klantgelden te gebruiken voor handel op andere beurzen en voor investeringen in bedrijven voor digitale activa, terwijl zij ook misleidende publieke verklaringen aflegde over de scheiding tussen FTX en Alameda. Zij werd aansprakelijk bevonden voor beide fraude‑aanklachten tegen haar. Ellison werd later een centrale getuige tegen Bankman‑Fried, kreeg in september 2024 een gevangenisstraf van twee jaar, meldde zich die november bij een federale gevangenis in Connecticut en werd in januari vervroegd vrijgelaten.
De rol van Gary Wang bij FTX
Wang, die zowel FTX als Alameda mede‑oprichtte, werd ervan beschuldigd te hebben meegewerkt aan het schrijven van code die Alameda een feitelijk onbeperkte kredietlijn op FTX gaf en het handelsbedrijf in staat stelde het automatische liquidatieproces van de beurs te omzeilen, zelfs wanneer het niet over voldoende middelen beschikte om zijn posities te dekken. Hij werd aansprakelijk bevonden voor de enige fraude‑aanklacht tegen hem. Aanklagers verklaarden dat Wang in 2022 het eerste lid van de binnenste kring van Bankman‑Fried was dat contact opnam met de Amerikaanse autoriteiten, en dat zijn technische uitleg van de interne systemen van FTX cruciaal bleek voor de strafzaak. Hij kreeg een straf van tijd reeds uitgezeten plus drie jaar voorwaardelijke vrijlating onder toezicht.
Gevolgen van de CFTC‑handhavingsbeslissing
De manier waarop toezichthouders deze schikking hebben vormgegeven, zegt evenveel over de waarde van medewerking als over de onderliggende fraudebevindingen.
Regulatoire betekenis van de handelsverboden
De handels- en registratieverboden houden Ellison en Wang jarenlang weg van door de CFTC gereguleerde markten, maar de instantie zag ervan af om restitutie, afroming van winsten of civielrechtelijke geldboetes te vorderen van een van beide gedaagden. De CFTC wees op hun hulp bij het onderzoek en op de reeds opgelegde verbeurdverklaring van 11,02 miljard dollar in hun parallelle strafzaken, waarvoor beiden hoofdelijk aansprakelijk zijn. Die verbeurdverklaring komt bovenop de 12,7 miljard dollar aan afroming en restitutie die FTX en Alameda zelf moesten betalen aan getroffen gebruikers op grond van een afzonderlijke beslissing uit augustus 2024 — wat betekent dat de financiële afrekening voor de ineenstorting van FTX grotendeels al is verdisconteerd in de strafrechtelijke kant van de zaak in plaats van in deze civiele schikking.
Medewerking en de fraudebevindingen achter de sancties
CFTC‑handhavingsdirecteur David Miller was duidelijk over de afweging achter de lichtere financiële voorwaarden. “Ellison en Wang waren hoge leidinggevenden die fraude pleegden bij Alameda en FTX waarvoor zij aansprakelijk zijn bevonden,” zei Miller. “Hun sancties weerspiegelen echter hun materiële bijdrage aan de FTX‑gerelateerde onderzoeken van de Commissie.” Beiden blijven gebonden aan een voortdurende plicht tot medewerking met de instantie, een vereiste die langer duurt dan de handelsverboden zelf en onderstreept hoe sterk de overheid nog steeds leunt op insider‑getuigenissen terwijl aan FTX gerelateerde procedures, waaronder een in mei 2026 gemelde schikking van 54 miljoen dollar met advocatenkantoor Fenwick & West, hun weg door de rechtbanken blijven vinden.
Ellison en Wang werden beiden genoemd als gedaagden in de oorspronkelijke klacht van de CFTC uit december 2022, samen met Bankman‑Fried, die uiteindelijk werd veroordeeld tot 25 jaar gevangenisstraf nadat hij schuldig was bevonden in een proces waarin beide voormalige bestuurders tegen hem getuigden. De CFTC‑handhavingsbeslissing van deze week sluit dat hoofdstuk af voor de twee meewerkende getuigen, terwijl de bredere juridische nasleep van de ineenstorting van FTX bijna vier jaar later nog steeds door de civiele rechtbanken golft.
FAQ
Welke handhavingsmaatregelen heeft de CFTC afgerond tegen Caroline Ellison en Gary Wang?
De CFTC heeft haar civiele zaak afgerond door aanvullende instemmingsbevelen uit te vaardigen die vijfjarige handelsverboden voor beiden opleggen, samen met registratieverboden van 10 jaar voor Ellison en acht jaar voor Wang. De instantie vordert geen aanvullende financiële sancties, onder verwijzing naar hun medewerking.
Welke rollen hadden Caroline Ellison en Gary Wang in de crypto‑industrie?
Caroline Ellison was de voormalige chief executive van Alameda Research, terwijl Gary Wang zowel Alameda als FTX mede‑oprichtte en fungeerde als de chief technology officer van de beurs.
Mogen Ellison en Wang momenteel handelen op door de CFTC gereguleerde markten?
Nee. Beiden zijn onderworpen aan vijfjarige handelsverboden die hen beletten te handelen op door de CFTC gereguleerde markten, waarbij de beperkingsperioden met terugwerkende kracht lopen vanaf 23 december 2022.
Hebben Caroline Ellison en Gary Wang verdere verplichtingen na de handhavingsbeslissing?
Ja. Beiden zijn verplicht om de CFTC te blijven ondersteunen, zelfs nadat de handels- en registratieverboden zijn verstreken.
{“@context”:”https://schema.org”,”@type”:”FAQPage”,”mainEntity”:[{“@type”:”Question”,”name”:”Welke handhavingsmaatregelen heeft de CFTC afgerond tegen Caroline Ellison en Gary Wang?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”De CFTC heeft haar civiele zaak afgerond door aanvullende instemmingsbevelen uit te vaardigen die vijfjarige handelsverboden voor beiden opleggen, samen met registratieverboden van 10 jaar voor Ellison en acht jaar voor Wang. De instantie vordert geen aanvullende financiële sancties, onder verwijzing naar hun medewerking.”}},{“@type”:”Question”,”name”:”Welke rollen hadden Caroline Ellison en Gary Wang in de crypto-industrie?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”Caroline Ellison was de voormalige chief executive van Alameda Research, terwijl Gary Wang zowel Alameda als FTX mede-oprichtte en fungeerde als de chief technology officer van de beurs.”}},{“@type”:”Question”,”name”:”Mogen Ellison en Wang momenteel handelen op door de CFTC gereguleerde markten?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”Nee. Beiden zijn onderworpen aan vijfjarige handelsverboden die hen beletten te handelen op door de CFTC gereguleerde markten, waarbij de beperkingsperioden met terugwerkende kracht lopen vanaf 23 december 2022.”}},{“@type”:”Question”,”name”:”Hebben Caroline Ellison en Gary Wang verdere verplichtingen na de handhavingsbeslissing?”,”acceptedAnswer”:{“@type”:”Answer”,”text”:”Ja. Beiden zijn verplicht om de CFTC te blijven ondersteunen, zelfs nadat de handels- en registratieverboden zijn verstreken.”}}]}
Artikel geproduceerd met behulp van kunstmatige intelligentie en beoordeeld door de redactie.
